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部分私募固收类商品违规 浙商资管受罚落地

发布时间:2022-01-13 15:37 作者:未知 点击: 【 字体:

每经记者 陈晨每经编辑 吴永久

1月7日晚间,浙商证券披露了子公司浙商资管处罚落地的消息,浙江证监局的处罚中,不只中止浙商资管私募资产管理商品备案6个月,还需要责令处罚有关职员,即浙商资管应当在收到行政监管手段决定书之日起10个工作日内,依据公司有关规范规定,作来源分有关责任职员的决定,根据公司内部规定对上述职员进行处分与问责。

《每天经济新闻》记者注意到,浙商证券前述的通知中并未披露具体的有关责任职员,但在1月11日,浙江证监局披露了对浙商资管10人的监管手段,既包括时任分管有关固定收益投资业务的高管和公司负责人,也包括浙商资管有关商品时任投资主办人。

投资买卖管理存在缺失

浙江证监局1月11日披露,经查,浙商资管存在以下行为:一是对具备相同特点的同一投资品种使用的估值技术不同。二是对商品持有些违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露有关信息,且其中部分集合商品持续开放申购、赎回。三是投资买卖管理存在缺失。买卖员及投资经理在买卖时间通过个人手机接听电话,权益买卖室摄像监控未覆盖全方位。个别权益买卖员在公共办公地区进行股票买卖、拥有查询固定收益买卖实行权限。四是投资者适合性管理规范不完善。公司内部规范允许向风险辨别能力和风险承受能力低于商品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规职员配备不足。未设置专职合规职员负责债券买卖合规管理,未向异地债券买卖部门派驻合规职员。

浙江证监局决定对浙商资管采取责令改正;中止私募资产管理商品备案6个月;责令处分有关职员。

浙商证券在通知中称,《行政监管手段决定书》所涉商品为部分私募固收类资产管理商品,有关商品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。中止私募资产管理商品备案事情对浙商证券合并收入和收益的影响极小,不影响浙商证券正常经营活动,本企业的经营状况正常。

涉及合规事情均已整改

在有关职员方面,浙江证监局表示,浙商资管时任分管有关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平,时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉,有关商品时任投资主办人赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对公司有关违规行为负有相应责任。

因此,浙江证监局需要浙商资管根据有关规范规定,作来源分上述9人的决定,根据公司内部规定对上述职员进行处分与问责。此外,浙江证监局还决定对前述9人分别采取监管谈话手段。如盛建龙作为浙商资管时任分管有关固定收益投资业务的高管和公司负责人,对浙商资管上述违规行为负有责任。

值得一提的是,因为浙商资管还存在合规职员配备不足,未设置专职合规职员负责债券买卖合规管理,未向异地债券买卖部门派驻合规职员的状况,因此,作为浙商资管时任合规总监的方斌,对浙商资管上述违规行为负有责任。浙江证监局决定他们斌采取出具警示函的监督管理手段。

“在证监会检查后,浙商资管已进行了全方位合规自查,进一步强化了合规管理工作,全方位提升了从业职员的合规意识,持续打造完善有关内控规范。截至现在,《行政监管手段决定书》所涉及合规事情均已整改完成。”浙商证券在通知中表示。

基金业协会数据显示,2021年三季度,浙商资管私募资产管理月均规模达1001.35亿元,位居行业第十七。浙商证券2021年三季报显示,资管业务手续费净收入2.48亿元,同比下滑约2%,占总营业收入约2%。

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